198彩平台摩根大通因违反“反洗钱”划定被香港金管局处以160万美元罚款

据报道,香港金融办理局已对摩根大通香港分行处以160万美元的罚款,并就该行在2012年4月至2014年2月期间违反洗钱和可骇融资法则的行为予以训斥。

据香港一项次要查询拜访发觉,摩根大通香港违反了《反洗陋规及反恐融资(金融机构)条例》的六项条则。

此中包罗没有成立和维持无效的法式来识别和处置SWIFT动静系统上的电汇,而不包罗发件人的姓名。在与客户成立营业关系之前,该行也没有做足够的尽职查询拜访。

金管局弥补说:“估计各银行会制定与风险相等的反洗陋规及反恐融资轨制及管制,198彩平台金管局会在恰当环境下采纳法律步履,加强这方面的讯息。”

路透社征引一位银行代表的话说:“我们等候着与独立参谋合作,他将被录用来审查我们目前在香港的内部节制,以核实摩根大通已采纳的解救步履已处理了遗留问题。”

香港银行不断在加强合规,以恪守反洗钱法则。本年8月,香港金管局对上海贸易银行的雷同违规行为处以500万港元罚款并予以呵斥。同样在本年早些时候,198彩汇丰暗示,将联系所有零售和企业客户,更新他们的合同和资金来历消息,并警告称,一些账户可能被暂停。

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